哥要射 合同编码:光银托管 2018J040 博时富汇纯债 3 个月依期洞开债券型发起式         证券投资基金           托管合同            基金照顾东谈主：博时基金照顾有限公司            基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                      二零二五年三月                           目        录              博时富汇纯债 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金托管合同   鉴于博时基金照顾有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，按摄影干法律律例的端正具备担任基金照顾东谈主的阅历和才能，拟募 集刊行博时富汇纯债 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按摄影干法律律例的端正具备担任基金托管东谈主的阅历和才能；   鉴于博时基金照顾有限公司拟担任博时富汇纯债 3 个月依期洞开债券型发 起式证券投资基金的基金照顾东谈主，中国光大银行股份有限公司拟担任博时富汇纯 债 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确博时富汇纯债 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金的基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《博时富汇纯债 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有相 同的含义；若有造反应以基金合同为准，并依其条件诠释注解。                 一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金照顾东谈主   称号：博时基金照顾有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码：518040   法定代表东谈主：江晨曦   成立日历：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织体式：有限包袱公司   注册老本：2.5 亿元东谈主民币   存续期间：捏续盘算   盘算领域：基金召募、基金销售、特定客户金钱照顾、金钱照顾和中国证监 会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东谈主民币   存续期间：捏续盘算   盘算领域：摄取公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证办事及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑捏箱办事；经中国东谈主民银行和国度外汇照顾局批准 的其他业务。       二、基金托管合同的依据、方针、原则和诠释注解   （一）签订托管合同的依据   本合同依据《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“      《基金法》”) 《公开召募证券投资基金运作照顾办法》                               （以下称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息线路照顾办法》                          （以下称“《信息线路管 理办法》”）、       《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照顾端正》等关连法律法 规、  《博时富汇纯债 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金基金合同》                                  （以下 称“基金合同”）过火他关连端正制订。   （二）签订托管合同的方针   签订本合同的方针是明确基金照顾东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑捏、 投资运作、净值计议、收益分派、信息线路及彼此监督等相工作宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管合同的原则   基金照顾东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、丰足信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相干安排见基金合同 和招募诠释书的端正。   （五）诠释注解   除非文义另有所指，本托管合同的系数术语与基金合同的相应术语具有相似 含义。     三、基金托管东谈主对基金照顾东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资 领域、投资对象进行监督。   本基金的投资领域主要包括国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中 期单据、短期融资券、金钱支捏证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、同行存单、银行入款等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合乎中国证监会的相干端正）。   本基金不投资于股票等金钱，也不投资于可调换债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行恰当 要领后，不错将其纳入投资领域。   本基金投资于债券金钱比例不低于基金金钱的 80%，但应洞开期流动性需 要，为保护基金份额捏有东谈主利益，在每次洞开期开动前 10 个责任日、洞开期及 洞开期完毕后 10 个责任日的期间内，基金投资不受上述比例铁心。洞开期内， 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%；在闭塞期内， 本基金不受上述 5%的铁心；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   若法律律例的相干端正发生变更或监管机构允许，本基金照顾东谈主在履行恰当 要领后，可对上述金钱建立比例进行诊治。   （二）基金托管东谈主根据关连法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   基金的投资组合应遵照以下铁心：   （1）本基金投资于债券金钱比例不低于基金金钱的 80%，但应洞开期流动 性需要，为保护基金份额捏有东谈主利益，在每次洞开期开动前 10 个责任日、洞开 期及洞开期完毕后 10 个责任日的期间内，基金投资不受上述比例铁心；   （2）洞开期内，本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比 例悉数不低于基金金钱净值的 5%；在闭塞期内，本基金不受上述 5%的铁心；其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱净值的 10％；    （4）本基金照顾东谈主照顾的一都基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；    （5）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金金钱净值的 40%；在宇宙银行间同行市聚积的债券回购最长期限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；    （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种金钱支捏证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10％；    （7）本基金捏有的一都金钱支捏证券，其市值不得跨越基金金钱净值的    （8）本基金捏有的团结(指团结信用级别)金钱支捏证券的比例，不得跨越 该金钱支捏证券领域的 10％；    （9）本基金照顾东谈主照顾的一都基金投资于团结原始权益东谈主的各种金钱支捏 证券，不得跨越其各种金钱支捏证券悉数领域的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证券。 基金捏有金钱支捏证券期间，淌若其信用等级下跌、不再合乎投资递次，应在评 级报告发布之日起 3 个月内给以一都卖出；    （11）洞开期内，本基金金钱总值不得跨越基金金钱净值的 140%；闭塞期 内，本基金金钱总值不得跨越基金金钱净值的 200%；    （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跨越基金金钱净值 的 15%；    因证券市集波动、基金领域变动等基金照顾东谈主之外的身分甚而基金不合乎前 款所端正比例铁心的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保捏一致；    （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资铁心。    除上述第（2）、（10）、（12）                    、（13）条之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金领域变动等基金照顾东谈主之外的身分甚而基金投资比例不合乎上述端正 投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但法律律例或中国证 监会端正的零碎情形除外。   基金照顾东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日起 开动。   法律律例或监管部门取消或诊治上述铁心，如适用于本基金，基金照顾东谈主在 履行恰当要领后，则本基金投资不再受相干铁心或按诊治后的端正施行。   （三）基金托管东谈主根据关连法律律例的端正及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资绝交步履进行监督。   为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正绝交的其他行径。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实验 限制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵照捏有东谈主 利益优先原则，防护利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱施行。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的欢喜，并按法律律例给以 线路。要紧关联交易应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的平稳 董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述绝交性端正，则基金照顾东谈主在 履行恰当要领后，本基金不受上述端正的铁心或按变更后的端正施行。   （四）基金托管东谈主根据关连法律律例的端正及基金合同的约定，对基金照顾 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金照顾东谈主应在基金投资运作之前按照端正的数据时势向基金托管东谈主提供 合乎法律律例及行业递次的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算花式。基金照顾东谈主应严格按照交 易敌手名单的领域在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东谈主过后监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金照顾东谈主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算花式进行更新，新名单笃定前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金 照顾东谈主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交易敌手名单及结算花式的， 应向基金托管东谈主诠释事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管 东谈主协商科罚。   基金照顾东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易执法进行 交易，并承担交易敌手不履行合同酿成的蚀本，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照顾东谈主莫得按照 预先约定的交易敌手或交易花式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照顾 东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   （五）基金照顾东谈主投资银行依期入款应合乎相干法律律例约定。基金照顾东谈主 在投资银行依期入款的过程中，必须合乎基金合同就投资品种、投资比例、入款 期限等方面的铁心。基金照顾东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选 择入款银行。因基金照顾东谈主违犯上述原则给基金酿成的蚀本，基金托管东谈主不承担 任何包袱。开立依期入款账户时，依期入款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全撑捏和日常监督核查的原则，入款行应尽量遴荐托管账 户所在地的分支机构。对于跨行依期入款投资，照顾东谈主必须和入款机构签订依期 入款合同，约定两边的权益和义务，该合同手脚划款指示附件。该合同中必须有 如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何花式被典质，并不得用于转让 和背书；本息到期奉赵或提前支取的系数款项必须划至托管专户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本合同顶住原则对存单顶住流 程给以明确。对于跨行入款，照顾东谈主需提前与托管东谈主就依期入款合同及存单顶住 经过进行换取。除非入款合同中端正入款证实书由入款行撑捏或入款合同手脚存 款支取的依据，存单顶住原则上接纳入款行上门办事的花式。零碎情况下，接纳 基金照顾东谈主顶住存单的花式。在取得入款证实书后，托管东谈主撑捏证实书蓝本。管 理东谈主需对跨行入款的利率战略风险、入款行的遴荐及入款合同承担包袱，并指定 专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交 或顶住，以确保与托管东谈主所顶住凭证真的凿性、准确性和无缺性。托管东谈主对投资 后处于托管东谈主实验限制之外的金钱不承担撑捏包袱。跨行依期入款账户的预留印 鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （六）基金托管东谈主根据关连法律律例的端正及基金合同的约定，对基金金钱 净值计议、基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分派、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监 督和核查。   淌若基金照顾东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将乌有的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即报告中 国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管合同的端正，应实时以电话提醒或书面领导等方 式文书基金照顾东谈主限期矫正。   基金照顾东谈主应积极协和谐协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照顾东谈主收到书 面文书后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主合理的疑义进行诠释注解或举证，诠释违法原因及矫正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金照顾东谈主改正。基金照顾东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应报告中国证监会。   （八）基金照顾东谈主有义务协和谐协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管合同对基金业务施行核查。   对基金托管东谈主发出的书面领导，基金照顾东谈主应在端正时期内复兴并改正，或 就基金托管东谈主合理的疑义进行诠释注解或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合 同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金照顾东谈主应 积极协调提供相干数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金照顾东谈主依据交易要领已经告成的指示违犯法 律、行政律例和其他关连端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东谈主。   （十）当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保 护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查会 计师事务所见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依摄影干法律律例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体执法 依摄影干法律律例的端正和基金合同的约定施行。   （十一）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有要紧违法步履，有权报告中国证监会， 同期文书基金照顾东谈主限期矫正，并将矫正收尾报告中国证监会。   基金照顾东谈主无朴直事理，断绝、抑遏对方根据本托管合同端正愚弄监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议 申饬仍不改正的，基金托管东谈主应报告中国证监会。       四、基金照顾东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照顾东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金照顾东谈主计议的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金照顾东谈主指 令办理算帐交收、相干信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照顾东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照顾、未施行或无故延长施行基金照顾东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本合同过火他关连端正时，应实时以书面体式文书 基金托管东谈主限期矫正。   基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金照顾东谈主发出回函，说 明违法原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金照顾东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极协调基金照顾东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以供基金照顾东谈主核 查托管财产的无缺性和确凿性，在端正时期内复兴基金照顾东谈主并改正。   （三）基金照顾东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时报告中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期矫正，并将矫正收尾报告中国证监会。   基金托管东谈主无朴直事理，断绝、抑遏对方根据本合同端正愚弄监督权，或采 取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照顾东谈主建议申饬 仍不改正的，基金照顾东谈主应报告中国证监会。              五、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 户； 整与平稳； 基金财产，如有零碎情况两边可另行协商科罚； 笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文书并协调基金照顾东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成蚀本 的，基金照顾东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的蚀本，基金托管东谈主对基金管 理东谈主的追偿步履应给以必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立的“基金召募专户”，该账户由基金照顾东谈主开立并照顾。 方过火承诺的捏有期限合乎《基金法》、                  《运作办法》等关连端正后，基金照顾东谈主 应将属于基金财产的一都资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同 时在端正时期内，遴聘具有从事证券相干业务阅历的管帐师事务所进行验资，出 具验资报告。验资报告需对发起资金提供方过火捏有的基金份额进行专诚诠释。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 由基金照顾东谈主按端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。   （三）基金托管专户的开立和照顾 的银行入款。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金照顾东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 构的其他关连端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照顾 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金照顾东谈主不得出借或未经对方欢喜私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的照顾和运用由基金照顾东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法 东谈主算帐责任，基金照顾东谈主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限包袱公司的端正施行。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干端正，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正施行。   （五）银行间债券托管专户的开设和照顾   基金合同告成后，基金照顾东谈主负责以本基金的口头苦求并取得插足宇宙银行 间同行拆借市集的交易阅历，并代表本基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集算帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 照顾东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主合同， 基金托管东谈主撑捏合同蓝本，基金照顾东谈主保存合同副本。    （六）其他账户的开立和照顾    在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合乎法律律例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及相干账户的开设和使用，由基 金照顾东谈主协助基金托管东谈主根据关连法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立 关连账户。该账户按关连执法使用并照顾。    （七）基金财产投资的关连有价凭证等的撑捏    基金财产投资的关连什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中 心的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金照顾东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主 奉求撑捏的机构除外机构实验灵验限制的证券不承担撑捏包袱。    （八）与基金财产关连的要紧合同的撑捏    与基金财产关连的要紧合同的签署，由基金照顾东谈主负责。由基金照顾东谈主代表 基金签署的、与基金财产关连的要紧合同的原件分歧由基金照顾东谈主、基金托管东谈主 撑捏。除本合同另有端正外，基金照顾东谈主代表基金签署的与基金财产关连的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路合同及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金照顾东谈主应保证基金照顾东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的 原件。基金照顾东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 后 15 年。             六、指示的发送、说明及施行   基金照顾东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款 指示，基金托管东谈主施行基金照顾东谈主的指示、办理基金名下的资金往还等关连事项。   （一）基金照顾东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限及授权时 间。 即告成。淌若授权文献中载明具体告成时期的，该告成时期不得早于基金托管东谈主 收到授权文献并经电话说明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权 文献并经电话说明的时点为授权文献的告成时期。 权东谈主及相干操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律律例端正或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   （三）指示的发送、说明及施行的时期和要领   基金照顾东谈主发送指示应接纳深证通或托管网银电子指示或传真或其他协商 一致的花式向金钱托管东谈主发送。   基金照顾东谈主应按照法律律例和基金合同的端正，在其正当的盘算权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定要领发出的指示，基金照顾东谈主不得否定其效率。但淌若基金照顾东谈主已经废弃或 转变对交易指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本合同说明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照顾东谈主不承 担包袱，授权已转变但未经基金托管东谈主说明的情况除外。   指示发出后，基金照顾东谈主应实时以电话花式向基金托管东谈主说明。   基金照顾东谈主应在交易完毕后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话说明。淌若银行间簿记系统已经生成的交易 需要取消或完了，基金照顾东谈主要书面文书基金托管东谈主。   基金照顾东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并说明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出施行指示所必 需的时期（该必需的时期不长于通常情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平 均时期）。基金照顾东谈主发送灵验指示（包括原指示被废弃、变更后再次发送的新 指示）的截止时期为今日的 15:00。如基金照顾东谈主要求今日某一时点到账，则交 易结算指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话说明。由于基金照顾东谈主原因导 致的指示传输不足时、未能留出富足的划款时期，甚而资金未能实时到账所酿成 的蚀本由基金照顾东谈主承担。由于基金托管东谈主原因导致资金未能实时到账所酿成的 蚀本由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主摄取基金照顾东谈主的指示，预先文书基金照顾东谈主其名 单，并与基金照顾东谈主约定指示发送和摄取花式。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即审慎考据关连内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时文书基 金照顾东谈主。   基金托管东谈主对指示考据通过后，应实时办理。指示施行完毕后，基金托管东谈主 应实时文书基金照顾东谈主。   基金照顾东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有富足的资金余 额，对基金照顾东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予施行，但应立即文书基金照顾东谈主，由 基金照顾东谈主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未施行该指示酿成蚀本的包袱。   （四）基金照顾东谈主发送诞妄指示的情形和处理要领   基金照顾东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违犯法律律例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金照顾东谈主的指示诞妄时，有权断绝执 行，并实时文书基金照顾东谈主改正。如需废弃指示，基金照顾东谈主应出具书面诠释， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝施行指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的指示违犯法律律例，或者违犯基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝施行，独立即文书基金照顾东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金照顾东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金照顾东谈主发送的合乎法律律例、基金合 同、本合同的指示施行并对基金照顾东谈主、基金财产或投资东谈主酿成的蚀本，由基金 托管东谈主承担相应的包袱。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金照顾东谈主更换被授权东谈主、转变或完了对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个责任日书面文书基金托管东谈主，同期基金照顾东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到授权文献原件并经电话 与基金照顾东谈主说明后，授权文献即告成。被授权东谈主变更文书告成前，基金托管东谈主 仍应按原约定施行指示，基金照顾东谈主不得否定其效率。   基金托管东谈主更换接受基金照顾东谈主指示的东谈主员，应提前书面文书基金照顾东谈主并 电话说明。   （八）其他事项   基金托管东谈主在摄取指示时，应答指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时报告基金照顾东谈主。基 金托管东谈主对施行基金照顾东谈主的正当指示对基金财产酿成的蚀本不承担抵偿包袱； 基金托管东谈主无朴直事理未施行或未实时施行基金照顾东谈主的正当指示，导致基金财 产遭遇蚀本的，由基金托管东谈主抵偿由此酿成的径直蚀本。             七、交易及算帐交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券盘算机构   基金照顾东谈主应联想遴荐代理证券买卖的证券盘算机构的递次和要领。基金管 理东谈主负责遴荐证券盘算机构，租用其交易单元手脚基金的交易单元。基金照顾东谈主 和被选中的证券盘算机构签订奉求合同，基金照顾东谈主应提前文书基金托管东谈主，并 将被选中证券盘算机构提供的《基金用户交易单元变更苦求书》实时投递基金托 管东谈主，确保基金托管东谈主苦求摄取结算数据。交易单元保证金由被选中的证券盘算 机构委派。基金照顾东谈主应根据关连端正，在基金的中期报告和年度报告中将所选 证券盘算机构的关连情况、基金通过该证券盘算机构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等给以线路，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面体式文书基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金照顾办法》，在每月前 2 个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金限 额进行从头核算、诊治。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司诊治最低 结算备付金当日，在资金流量表中响应最低备付金诊治的情况。基金照顾东谈主应预 留最低备付金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司笃定的实验下月最低备付 金数据为依据安排资金运作，诊治所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限包袱公司证券结算保证金照顾办法》，在每月 前 2 个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的结算保证金进 行诊治，基金托管东谈主在诊治当日，在资金流量表中响应结算保证金的诊治情况， 基金照顾东谈主应预留富足头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金照顾东谈主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东谈主本身原因在算帐上酿成基金财产的蚀本，应由基金托管 东谈主负责抵偿；淌若因为基金照顾东谈主未预先文书基金托管东谈主加多交易单元等事宜， 甚而基金托管东谈主摄取数据不无缺，酿成算帐弱点的包袱由基金照顾东谈主承担；淌若 因为基金照顾东谈主未预先文书需要单独结算的交易，酿成基金金钱蚀本的由基金管 理东谈主承担；淌若由于基金照顾东谈主违犯市集操作执法的端正进行超买、超卖等原因 酿成基金投资算帐难得和风险的，基金托管东谈主发现后应立即文书基金照顾东谈主，由 基金照顾东谈主负责科罚并确保于交收日 11 点前完成融资，用以完成算帐交收。基 金托管东谈主应给予必要的协调，由此给基金托管东谈主、本基金酿成的径直蚀本由基金 照顾东谈主承担。   中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司现在实行 T＋0 预交收轨制，因 此基金照顾东谈主须于 T 日 15:30 之前备足当日上海市集交易担保交收需支付的资金 头寸， 以便基金托管东谈主履行 T＋0 预交收职责；若有巨额交易，基金照顾东谈主还需 于 T 日 15:30 之前文书基金托管东谈主交易金额。若由于基金照顾东谈主的原因导致预交 收失败，由此引起的效果由基金照顾东谈主承担。基金照顾东谈主应采纳合理措施，确保 在 T 日日终有富足的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限包袱公司上海 分公司和深圳分公司的资金结算。若由于照顾东谈主的原因导致托管东谈主交收失败，由 此引起的效果由照顾东谈主承担。若结算机构的交收执法发生变化，托管东谈主和照顾东谈主 应根据新的交收执法作出相应变动，照顾东谈主应协调托管东谈主为完成交收提供必要的 匡助。   非担保交收业务的交易奉告。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组织 交易两边根据业务执法端正或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不手脚双 方的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的通常交收，基金管 理东谈主应于交易当日实时将该交易书面奉告托管东谈主并进行电话说明。   由于通过深圳概述合同平台的公司债，结算花式为逐笔全额非担保交收，最 终交收时点为 T 日 16:00，因此基金照顾东谈主应于 T 日 15:30 分之前向托管东谈主发送 非担保交收债券的买入指示。   基金照顾东谈主应保证基金托管东谈主在施行基金照顾东谈主发送的划款指示时，基金托 管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金照顾东谈主发送的划款指示，但应实时 文书基金照顾东谈主。基金照顾东谈主在发送划款指示时应充分探究基金托管东谈主的划款处 理时期（该必需的时期不长于通常情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平均 时期）。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照顾东谈主合乎法律律例、 基金合同、本合同的指示不得拖延或断绝施行。   （1）交易记载的查对   基金照顾东谈主与基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。对外线路净值之前，必 须保证系数实验交易记载与基金管帐账簿上的交易记载都备一致。淌若实验交易 记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不无缺或不确凿，由此导致的损 失由包袱方承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实。   （3）证券账方针查对   基金照顾东谈主和基金托管东谈主每交易日完毕后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金照顾东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本端正 责。 给基金托管东谈主。基金照顾东谈主应答传递的申购、赎回、调换洞开式基金的数据确凿 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照顾东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 发送前一洞开日上述关连数据，并保证相干数据的准确、无缺。 发送关连数据（包括电子数据和盖印告成的纸制算帐汇总表），如因各式原因， 该系统无法通常发送，两边可协商科罚处理花式。基金照顾东谈主向基金托管东谈主发送 的数据，两边各自按关连端正保存。 宜按时进行。不然，由基金照顾东谈主承担相应的包袱。   为欢腾申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照顾东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构照顾。 笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金照顾东谈主采纳措施进行催收，由此酿成基金蚀本的，基金管 理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的蚀本，基金托管东谈主在合理领域内给以必要的 协助与协调。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富足的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得富足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 如系基金照顾东谈主的原因酿成，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定花式对账外，回购到期付款和与 投资关连的付款、赎回和分成资金划拨时，基金照顾东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的时势、内容、发送、摄取和说明花式等与投资指示相似。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“算帐账户”间的资金结算遵照“全额算帐、净额交收”的 原则，逐日按照托管账户应收资金（申购苦求对应申购净额与基金调换转入苦求 对应净额之和）与应付资金（赎回苦求对应赎回金额扣除归基金金钱的用度与基 金调换转出苦求对应金额扣除归基金金钱的用度之和）的差额来笃定托管账户净 应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管 理东谈主应在交收日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资 金到账后应立即文书基金照顾东谈主，并将关连书面凭证传真给基金照顾东谈主进行账务 照顾；当存在托管账户净应付额时，基金照顾东谈主应在提前将划款指示发送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按基金照顾东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 并将关连书面凭证交给基金照顾东谈主进行账务照顾。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有富足的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金托管专户莫得富足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基 金托管东谈主应实时文书基金照顾东谈主，如系基金照顾东谈主的原因酿成的，基金托管东谈主不 承担垫款义务。   （五）基金调换 应函告基金托管东谈主并就相工作宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时期、要领及托管合同当事东谈主承担的权责按基金照顾东谈主届 时的公告施行。 公告。   （六）基金现款分成 办法》的关连端正在指定序言公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。            八、基金金钱净值计议和管帐核算   （一）基金金钱净值的计议、复核与完成的时期及要领   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的 余额数目计议，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的， 从其端正。   基金照顾东谈主每个责任日计议基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按端正公告。但基金照顾东谈主根据法律律例或基金合同的端正暂停估值时除外。   基金照顾东谈主每责任日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值收尾发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主按端正对外公布。 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一请安见的，按照 基金照顾东谈主对基金净值的计议收尾对外给以公布。   （二）基金金钱估值方法和零碎情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金照顾东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 交易所上市的金钱支捏证券，接纳估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初次公开辟行未上市的债券，接纳估值期间笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）宇宙银行间债券市集交易的债券、金钱支捏证券等固定收益品种，采 用估值期间笃定公允价值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分歧 估值。   （5）洞开期内，当发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东谈主不错接纳舞动 订价机制，以确保基金估值的公谈性。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （7）相干法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的端正或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关连法律律例，基金净值计议和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主承 担。本基金的基金管帐包袱方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐 问题，如经相干各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的见解，按照基 金照顾东谈主对基金净值的计议收尾对外给以公布。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项条件进行估值时，所酿成 的弱点不手脚基金份额净值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司及入款银行品级三方 机构发送的数据诞妄、遗漏等原因，或国度管帐战略变更、市集执法变更等非基 金照顾东谈主与基金托管东谈主原因等，基金照顾东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必要、适 当、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该诞妄的，由此酿成的基金金钱估值错 误，基金照顾东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金照顾东谈主和基金托管东谈主应当积 极采纳必要的措施摈斥或松开由此酿成的影响。   （三）基金份额净值诞妄的处理花式 份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金照顾东谈主应当立即给以矫正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施防护蚀本进一步扩大；诞妄偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差 达到基金份额净值的 0.50%时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应当公告。 偿时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的包袱并进行赔 偿。 差，以基金照顾东谈主计议收尾为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 产价值时； 商说明后，基金照顾东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关连部门端正的管帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金照顾东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐报告。基金照顾东谈主独偶然 设立、记载和撑捏本基金的全套账册。若基金照顾东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在不对，应以基金照顾东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的计议和公告的，以基金照顾东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与报告的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照顾东谈主编制的基金财务报表后，进行平稳的复核。核 对不符时，应实时文书基金照顾东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据都备 一致。   （1）报表的编制   基金照顾东谈主应当在每月完毕后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度完毕之日起 15 个责任日内完成基金季度报告的编制；在上半年完毕之日起两 个月内完成基金中期报告的编制；在每年完毕之日起三个月内完成基金年度报告 的编制。基金年度报告的财务管帐报告应当经过审计。基金合同告成不足两个月 的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。   （2）报表的复核   基金照顾东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度关连端正为准。   基金照顾东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相干报表及报告。             九、基金收益分派   基金收益分派是指按端正将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵照下列原则： 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分派花式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在合乎法律律例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响 的前提下，基金照顾东谈主可对基金收益分派原则和支付花式进行诊治，不需召开基 金份额捏有东谈主大会。   （二）基金收益分派的时期和要领   本基金收益分派决策由基金照顾东谈主拟订、基金托管东谈主复核。基金收益分派方 案公告后，基金照顾东谈主依据具体决策的端正就支付的现款红利向基金托管东谈主发送 划款指示，基金托管东谈主按照基金照顾东谈主的指示实时进行分成资金的划付。                十、基金信息线路   （一）散失义务   基金托管东谈主和基金照顾东谈主应按法律律例、基金合同的关连端正进行信息披 露，拟公开线路的信息在公开线路之前应予散失。除按《基金法》、基金合同、 《信息线路办法》过火他关连端正进行信息线路外，基金照顾东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予散失。关联词，如下情况不 应视为基金照顾东谈主或基金托管东谈主违犯散失义务： 国证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募诠释书、基金合同、托管合同、基金 家具府上纲目、基金份额发售公告、基金合同告成公告、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季 度报告）、临时报告、澄莹公告、基金份额捏有东谈主大会决议、算帐报告、金钱支 捏证券的投资情况、发起资金认购份额报告、实施侧袋机制期间的信息线路及中 国证监会端正的其他信息。基金年度报告需经具有证券、期货相干业务阅历的会 计师事务所审计后，方可线路。   （三）基金托管东谈主和基金照顾东谈主在信息线路中的职责和信息线路要领   基金托管东谈主和基金照顾东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，丰足信用，严守高明。基金照顾东谈主负责办理与基金关连的信息线路事宜， 基金托管东谈主应当按摄影干法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条文定 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主 给以公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金照顾东谈主）复核的信息，基金照顾东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应奉告基金托管东谈主（或基金照顾东谈主）。   基金照顾东谈主和基金托管东谈主应积极协调、彼此监督，保证按照法定花式和时限 履行信息线路义务。   基金照顾东谈主应当在中国证监会端正的时期内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会指定序言线路。根据法律律例应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托 管东谈主将通过指定序言公开线路。   当出现下述情况时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金相干信 息：   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金照顾东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金金钱价值时；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会端正的情况。   按关连端正须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金照顾东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金照顾东谈主公告。发生基金合同中端正需要线路的事项时， 按基金合同端正公布。   给以线路的信息文本，存放在基金照顾东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金照顾 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。                     十一、基金用度   （一）基金照顾费的计提比例和计提方法   本基金的照顾费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。照顾费的计议 方法如下：   H＝E×0.30%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   托管费收入账户   户名：基金托管费收入   账号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （三）证券账户开户费经基金照顾东谈主与基金托管东谈主查对无误后，自本基金成 立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费 用，由基金照顾东谈主于本基金成立一个月后的 5 个责任日内进行垫付，基金托管东谈主 不承担垫付开户用度义务。   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户真贵费、基金合同告成后与基金相干的信息线路用度（法律律例、中国 证监会另有端正的除外）、基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同告成后与基金有 关的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据关连法律律例、基金合同及相应 合同的端正，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金合同告成前的讼师费、管帐师费、信息线路用度以过火他用度不得从基 金财产中列支。基金照顾东谈主与基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度 开销或基金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。   （六）基金照顾费、基金托管费的诊治   在法律律例端正的领域内，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可根据基金领域等身分 协商一致，酌情诊治基金照顾费率、基金托管费率。   （七）基金照顾费、基金托管费的复核要领、支付花式和时期   基金托管东谈主对基金照顾东谈主计提的基金照顾费、基金托管费等，根据本托管协 议和基金合同的关连端正进行复核。   基金照顾费、基金托管费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金照顾东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与照顾东谈主协商一致的花式于 次月首日起第 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金照顾东谈主和基金托管 东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （八）违法处理花式   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主违犯《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过火他 关连端正从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照顾东谈主给以诠释解 释，如基金照顾东谈主无朴直事理，基金托管东谈主可断绝支付。         十二、基金份额捏有东谈主名册的撑捏   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金照顾东谈主的指示编制和撑捏.基金管 理东谈主应依期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金照顾东谈主 提供的捏有东谈主名册后与基金照顾东谈主分歧进行撑捏。撑捏花式不错接纳电子或文档 的体式，保存期不少于 15 年。如不可妥善撑捏，则按相干律例承担包袱。法律 律例另有端正或有权机关另有要求的除外。   基金托管东谈主因编制基金依期报告等合理原因要求基金照顾东谈主提供相干府上 时，基金照顾东谈主应将关连府上送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其确凿性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守散失义务。            十三、基金关连文献档案的保存   （一）档案保存   基金照顾东谈主应保存基金财产照顾业务行径的记载、账册、报表和其他相干资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干府上。 基金照顾东谈主和基金托管东谈主都应当按端正的期限撑捏。保存期限不少于 15 年。法 律律例另有端正或有权机关另有要求的除外。   （二）合同档案的建立 东谈主处。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金照顾东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主摄取相应文献。   （四）基金照顾东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和遑急合同等，承担散失义务并保存至少 15 年以上。法律 律例另有端正或有权机关另有要求的除外。          十四、基金照顾东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照顾东谈主的更换   有下列情形之一的，基金照顾东谈主职责完了：   （1）被照章取消基金照顾阅历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会衔命；   （3）照章驱逐、被照章废弃或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金照顾东谈主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金照顾东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金照顾东谈主职责完了后 6 个月内对被提 名的基金照顾东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起告成；   （3）临时基金照顾东谈主：新任基金照顾东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照顾东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金照顾东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金照顾东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照顾东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议告成后按端正在指定序言公告；   （6）顶住：基金照顾东谈主职责完了的，基金照顾东谈主应妥善撑捏基金照顾业务 府上，实时向临时基金照顾东谈主或新任基金照顾东谈阁下理基金照顾业务的移交手续， 临时基金照顾东谈主或新任基金照顾东谈主应实时摄取。新任基金照顾东谈主或临时基金照顾 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金照顾东谈主职责完了的，应当按照法律律例端正遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金照顾东谈主更换后，淌若原任或新任基金照顾东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照顾东谈主关连的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责完了：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会衔命；   （3）照章驱逐、被照章废弃或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金照顾东谈主或由单独或悉数捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责完了后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起告成；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照顾东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议告成后按端正在指定序言公告；   （6）顶住：基金托管东谈主职责完了的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时摄取。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金照顾东谈主核 对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责完了的，应当按照法律律例端正遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   （三）基金照顾东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金照顾东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议告成后按端正在指定序言上聚首公告。   （四）新基金照顾东谈主或临时基金照顾东谈主摄取基金照顾业务或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主摄取基金财产和基金托管业务前，原基金照顾东谈主或原基金托管东谈主 应链接履行相干职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益酿成毁伤的步履。 原基金照顾东谈主或原基金托管东谈主在链接履行相干职责期间，仍有权按照基金合同的 端正收取基金照顾费或基金托管费。                十五、绝交步履   本合同当事东谈主绝交从事的步履，包括但不限于：   （一）基金照顾东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金照顾东谈主不公谈地对待其照顾的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照顾东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金照顾东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金照顾东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和照顾过程中任何尚未 按法律律例端正的花式公开线路的信息。   （六）基金照顾东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金照顾东谈主、基金托管东谈主高等照顾东谈主员和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金照顾东谈主的正当指示、 基金合同或托管合同的端正进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：                    （1）承销证券；                           （2）违犯端正向他 东谈主贷款或者提供担保；          （3）从事承担无穷包袱的投资；                        （4）向其基金照顾东谈主、基 金托管东谈主出资；       （5）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不朴直的证券交易 行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正绝交的其他行径。法律、行政律例 或监管部门取消或变更上述铁心，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限 制或按变更后的端正施行。   （十）法律律例和基金合同绝交的其他步履，以及依照法律、行政律例关连 端正，由中国证监会端正绝交基金照顾东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。      十六、托管合同的变更、完了与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更要领   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的端正有任何破损。基金托管合同的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管合同完了出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同完了事由之日起 30 个责任日内成立算帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小构成员由基金照顾东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、 期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 链接诚笃、勤勉、遵法地履行基金合同和本托管合同端正的义务，真贵基金份额 捏有东谈主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同完了，应当按法律律例和基金合同的关连端正对基金财产进行清 算。基金财产算帐要领主要包括：   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产算帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐报告；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐报告进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 报告出具法律见解书；   （6）将算帐报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正送还前，不分派给基金份额捏有东谈主。   基金财产算帐公告于基金财产算帐报告报中国证监会备案后 5 个责任日内 由基金财产算帐小组进行公告；算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财 产算帐收尾经具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出 具法律见解书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              十七、背信包袱   （一）基金照顾东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不合乎约定的， 应当承担背信包袱。   （二）基金照顾东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 或者基金合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤的， 应当分歧对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对蚀本的抵偿仅限于径直蚀本。   （三）一方当事东谈主背信，给另一方当事东谈主酿成蚀本的，应就蚀本进行抵偿； 给基金财产酿成蚀本的，应就蚀本进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基 金向背信方追偿。对蚀本的抵偿，仅限于径直蚀本。关联词如发生下列情况，当事 东谈主免责： 手脚或不手脚而酿成的蚀本等；   （四）一方当事东谈主背信，另一方当事东谈主在任责领域内有义务实时采纳必要的 措施，勤劳防护蚀本的扩大；莫得采纳恰当措施甚而蚀本扩大的，不得就扩大的 蚀本要求抵偿。守约方因防护蚀本扩大而开销的合理用度由背信方承担。   （五）背信步履虽已发生，但本托管合同八成链接履行的，在最大限制地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应当链接履行本协 议。若基金照顾东谈主或基金托管东谈主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理的必 要支捏。   （六）由于基金照顾东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现弱点，基 金照顾东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必要、恰当、合理的措施进行搜检，关联词未 能发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东谈主蚀本，基金照顾东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿包袱。关联词基金照顾东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摈斥或松开由此 酿成的影响。            十八、争议科罚花式   各方当事东谈主欢喜，因《托管合同》而产生的或与《托管合同》关连的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、和谐科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济买卖仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的场地在 北京市，仲裁裁决是结尾的，并对相干各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 诚笃、勤勉、遵法地履行基金合同和本托管合同端正的义务，真贵基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之方针，在此不包括香港、澳门荒谬行政区和 台湾地区法律）统辖，并按其诠释注解。             十九、托管合同的效率   两边对托管合同的效率约定如下：   （一）基金照顾东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管合同草 案，应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，合同当 事东谈主两边根据中国证监会的见解修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册 的文本为稳健文本。   （二）托管合同自基金合同告成之日起告成。托管合同的灵验期自其告成之 日起至基金财产算帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管合同自告成之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本合同一式六份，除上报关连监管机构一式两份外，基金照顾东谈主和基 金托管东谈主分歧捏有两份，每份具有同等的法律效率。 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金照顾东谈主应 给以协调，承担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关连法律律例等端正协商办理。             二十一、托管合同的签订   本托管合同经基金照顾东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 合同上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管合同的签 订场地和签订日历。